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发生了什么?东方证券股票质押屡踩雷 监管指五大合规问题令整改

证监【会】指东【方】证券存【在】未将合规职责与风控职责严格区【分】等五【大】【问】题,并【对】其采取责令改正【的】【行】政监管措施。引【人】关注【的】【还】【有】,【在】【经】纪业务【大】幅增【长】【的】【同】【时】,东【方】证券资管投【行】业务均现【下】滑,【同】比降幅【分】别达【到】35.38%【和】12.53%

步入2020【年】,证监【会】【对】券商等【中】介机构【的】合规监管,明显【在】继续加【大】力度。

开【年】首周,证监【会】【分】别【发】布公告,【对】东【方】证券、广【发】证券、华林证券采取【行】政监管措施,【而】导致【这】【三】【家】券商被证监【会】采取【行】政监管措施【的】【主】【要】原因,【都】【是】合规【问】题。此【前】【的】2019【年】12月,招商证券【和】西南证券【也】因合规【问】题被罚(详【见】《投资【时】报》相关报【道】《证监【会】警示函直指四【大】违规 招商证券合规【问】题引关注》)。

1月6,证监【会】官网【发】布《完善证券市场基础制度 强化证券投资者【法】律保护》,强调货币《证券【法】》【对】券商合规建设【的】【要】求,【这】意味【着】,“合规”【二】字,依然【会】【成】【为】2020【年】券商【行】业【的】关键词。

《投资【时】报》研究员注意【到】,【在】东【方】证券(600958.SH)接【到】【的】证监【会】罚单【中】,被指存【在】未将合规职责与风控职责严格区【分】等五【大】【问】题,证监【会】勒令其【进】【行】整改,并需【在】收【到】决【定】【之】【起】3【个】月内向【上】海证监局提交整改报告。

【对】此,东【方】证券【对】《投资【时】报》表示,“根据现场检查情况,证监【会】【于】【去】【年】12月向【我】司【出】具【了】采取责令改正措施【的】决【定】,指【出】【我】司存【在】【一】些落实【不】【到】位【的】【地】【方】,【主】【要】涉及未将合规职责与风控职责严格区【分】、【对】【下】属【子】公司现场合规检查【不】足等【问】题。针【对】【上】述薄弱环节,公司高度重视、认真研究,积极组织落实【和】完【成】整改,确保公司满足合规【要】求,保障公司【可】持续【发】展。”

引【人】关注【的】【是】,【在】【一】些市场【分】析【人】士【看】【来】,东【方】证券2019【年】频频【出】现【的】股票质押踩雷情况,【可】【能】与合规【问】题相关。【从】目【前】由股票质押引【发】【的】影响【看】,仅【大】连控股【一】【家】,东【方】证券已累计计提信【用】减值准备6.5亿元。

此外,东【方】证券【主】【要】通【过】【子】公司东【方】花旗证券及公司固【定】收益业务总【部】【从】【事】投资银【行】业务。【而】东【方】花旗正式变【为】东【方】证券【全】资【子】公司半【年】【不】【到】即被【上】海证监局【出】具警示函,再爆公司内【部】控制【不】够完善。

五【大】合规【问】题暴露

1月3,证监【会】官网【发】布【的】《关【于】【对】东【方】证券股份【有】限公司采取责令改正措施【的】决【定】》指【出】东【方】证券存【在】五【大】【问】题,并责令其整改。

具体【来】【看】,【这】五【大】【问】题【分】别【为】:【一】【是】未将合规职责与风控职责严格区【分】,合规【部】内设风险【经】理岗,承担财富管理业务【部】、场外业务【部】、托管业务【部】风险管理职责;【二】【是】【部】【分】【分】支机构合规【人】员【不】具备3【年】【以】【上】相关【工】【作】【一】【个】【工】【作】;【三】【是】【部】【分】合规【人】员薪酬低【于】公司【同】级别平均水平;四【是】【对】【下】属【子】公司现场合规检查【不】足,近【三】【年】仅开展【过】1次;五【是】【对】合规【有】效性评估【中】【发】现【问】题【的】规范力度【不】足,2017【年】合规【有】效性评估【发】现【的】54项【问】题【中】,【有】22项尚未完【成】落实规范。

证监【会】【在】此份决【定】【中】明确指【出】,【上】述情况违反【了】《证券公司【和】证券投资基金管理公司合规管理办【法】》第【二】【十】【一】条、第【二】【十】【三】条、第【二】【十】四条、第【二】【十】八条、第【三】【十】【一】条、《证券公司合规管理实施指引》第【十】八条、第【二】【十】【二】条【的】规【定】。

依照《证券公司【和】证券投资基金管理公司合规管理办【法】》第【三】【十】【二】条规【定】,证监【会】【对】东【方】证券采取责令改正【的】【行】政监管措施,【要】求东【方】证券【对】【上】述【问】题予【以】整改,并【于】收【到】决【定】【之】【起】3【个】月内向【上】海证监局提交整改报告。此外,决【定】【中】【还】【要】求东【方】证券【的】【经】营管理层应按照《证券公司【和】证券投资基金管理公司合规管理办【法】》【的】【要】求,切实履【行】合规管理职责,【为】合规总监、合规【部】门、合规【人】员履职提供充【分】【的】【人】力、物力、财力、技术支持【和】保障。

《投资【时】报》研究员注意【到】,【在】【一】些市场【分】析【人】士【看】【来】,东【方】证券2019【年】频频【出】现【的】股票质押踩雷情况,【可】【能】与合规存【有】【问】题相关。

【在】2019【年】半【年】报【中】,东【方】证券披露【的】信【用】减值损失共计4.71亿元,与【上】【年】【同】期相比,【大】增3.72亿元,增幅高达375.6%,该公司表示,【这】【主】【要】系股票质押式回购业务计提【的】减值准备增加【所】致。

当【年】7月10,东【方】证券【发】布【的】《关【于】计提资【产】减值准备【的】公告》显示,2019【年】1—6月,该公司计提各项资【产】减值准备4.45亿元,其【中】,买入返售金融资【产】【的】计提减值金额【为】3.89亿元,买入返售资【产】【主】【要】包括3笔股票质押式回购业务,融入【方】【分】别【为】*ST东南、*ST刚泰、*ST【大】控。

资料显示,*ST东南因2016、2017连续【两】【年】亏损,被深交【所】实施退市风险警示,2018【年】扭亏【为】盈至4008.76万元;2019【年】【上】半【年】,*ST东南达【成】净利润509.83万元,但其扣非净利润【为】-347.03万元。【对】【于】*ST东南,东【方】证券截至2019【年】6月末【的】金融资【本】金【为】3.03亿元,计提资【产】减值准备1.77亿元。

*ST刚泰2018【年】巨亏11.65亿元,2019【年】【上】半【年】继续亏损2.21亿元,距连续【两】【年】净利润【为】负仅【一】步【之】遥。【对】【于】*ST刚泰,东【方】证券截至2019【年】【上】半【年】【的】金融资【本】金【为】7.22亿元,计提资【产】减值准备1.80亿元。

*ST【大】控【的】股价则连续低【于】其【面】值,2019【年】10月18,【上】交【所】【作】【出】【了】【大】连控股股票终止【上】市【的】决【定】。

《投资【时】报》研究员注意【到】,2019【年】10月30,东【方】证券【发】布公告称,拟【对】融资【人】【大】连【长】富瑞华集团【有】限公司【以】股票【大】连控股【为】质押物【的】股票质押融资项目计提信【用】减值准备。此【前】,该公司已【于】2019【年】半【年】度末累计计提信【用】减值准备1.91亿元,此次按账【面】价值【和】预计【可】收回金额【之】间【的】差额,再计提单项信【用】减值准备4.6亿元。【这】意味【着】,仅【大】连控股【一】【家】,东【方】证券已累计计提信【用】减值准备6.5亿元。

东【方】证券【过】【去】【一】【年】【的】股价走势

数据【来】源:Wind

资管投【行】业务双线【下】滑

【从】2020【年】1月22东【方】证券【发】布【的】2019【年】度业绩预告【看】,该公司预计2019【年】度归属【于】【上】市公司股东【的】净利润【为】23.50亿元【到】25.00亿元,与【上】【年】【同】期相比增加11.19亿元【到】12.69亿元,【同】比增【长】90.9%【到】103.1%。

【在】向《投资【时】报》回复相关增【长】原因【时】,东【方】证券表示,业绩变【动】【主】【要】系报告期内证券市场回暖,【上】证综指【上】涨22.3%,股票基金交易量增加【所】致。“公司积极【把】握市场机遇,【主】【动】【作】【为】,乘势【而】【上】,证券投资业务、财富管理业务【和】世界业务等收入【同】比均达【成】【不】【同】程度【的】增【长】。公司取【得】【了】较【为】【出】色【的】【经】营业绩,达【成】归属【于】【上】市公司股东【的】净利润较【大】增【长】。”

【就】2019【年】半【年】报收入构【成】【看】,东【方】证券【上】半【年】贡献最【多】【的】【是】【经】纪业务,占比超【过】六【成】,收入达53.89亿元,占总营收【的】比例【为】63.55%;证券销售及交易业务、投资管理业务【和】投【行】业务收入金额【分】别【为】14.39亿元、13.66亿元【和】5.4亿元,占营收【的】比例【分】别【为】16.97%、16.11%【和】6.36%。

【而】引【起】《投资【时】报》注意【的】【是】,【在】【经】纪业务【大】幅增【长】【的】【同】【时】,东【方】证券投资管理、投资银【行】业务【的】收入均【出】现【下】滑,【同】比降幅【分】别达【到】35.38%【和】12.53%。

【对】此,东【方】证券向《投资【时】报》表示,2019【年】【上】半【年】投资管理业务收入【同】比【下】降,【主】【要】【是】当期确认【的】附加管理费【和】业绩报酬减少,【以】及【上】【年】【同】期基数相【对】较【大】;投【行】业务收入【同】比【下】降,【主】【要】【是】市场整体变化、结构变化及公司项目完【成】节奏【的】变化等因素导致。东【方】证券【同】【时】透露,【从】2019【年】【全】【年】情况【来】【看】,公司【的】资管及投【行】业务【发】展平稳。

引【人】关注【的】【还】【有】,东【方】证券【主】【要】通【过】【子】公司东【方】花旗证券及公司固【定】收益业务总【部】【从】【事】投资银【行】业务。Wind数据显示,东【方】花旗【上】半【年】完【成】股权融资项目4【个】,【主】承销金额60.14亿元,其【中】IPO【主】承销2【家】。

值【得】【一】提【的】【是】,2019【年】5月30,东【方】证券拟【以】4.76亿元受让东【方】花旗证券33.33%【的】股权。东【方】花旗【这】【家】已【经】【成】立七【年】【的】合资券商正式变【为】东【方】证券【全】资【子】公司。但半【年】【不】【到】,2019【年】12月17,【上】海证监局即【对】东【方】花旗【出】具警示函,指【出】该公司【对】聘任【的】总【经】理马骥未【进】【行】审慎核查,未【能】【发】现其存【在】【的】【在】其【他】营利性机构兼职【的】违规【问】题,反映【出】公司内【部】控制【不】够完善。

(责任编辑:华青剑)



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